![2017证券从业考试《基本法律法规》巩固题及答案]( "2017证券从业考试《基本法律法规》巩固题及答案")
- 巩固题一：组合型选择题1.下列属于期货交易所职责的有()。Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司A.ⅢⅣB.Ⅰ...
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![2017证券从业资格《证券基本法律法规》备考题及答案]( "2017证券从业资格《证券基本法律法规》备考题及答案")
- 证券业协会是证券行业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。下面是本站小编为大家搜索整理的证券从业资格《证券基本法律法规》备考，欢迎参考学习，希望对大家有所帮...
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![2017证券从业资格市场基本法律法规巩固练习题及答案解析]( "2017证券从业资格市场基本法律法规巩固练习题及答案解析")
- 一、单项选择题第1题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的??。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》基础题及答案]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》基础题及答案")
- 基础题一：第1题下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司·A.ⅢⅣ·B.ⅠⅡ·C.ⅡⅣ·D.ⅠⅣ·参考答案：D根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业...
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![2017证券从业考试《基本法律法规》提高题及答案]( "2017证券从业考试《基本法律法规》提高题及答案")
- 提高题一：选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D....
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![2017证券从业考试《基本法律法规》基础复习题及答案]( "2017证券从业考试《基本法律法规》基础复习题及答案")
- 基础复习题选择题?本大题共50小题?每小题1分?共50分。只有一个选项符合题目要求第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下...
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![2017证券从业资格《市场基本法律法规》巩固练习题及答案]( "2017证券从业资格《市场基本法律法规》巩固练习题及答案")
- 一、单项组合选择题第1题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面?证券账户管理包括??等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题（附答案）")
- 巩固题一：单项选择题第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A.企业法人营业执...
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![2017证券从业考试《法律法规》巩固试题及答案]( "2017证券从业考试《法律法规》巩固试题及答案")
- [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业...
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![2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺考试题及答案]( "2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺考试题及答案")
- 证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。证券发行市场体现了证券由发行主体流向投资者的市场关系。为了帮助考...
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![2017证券从业资格考试市场基本法律法规巩固习题（附答案）]( "2017证券从业资格考试市场基本法律法规巩固习题（附答案）")
- 一、组合型选择题第1题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括??。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度?严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度?具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完...
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![2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题及答案]( "2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题及答案")
- 巩固题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客...
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![证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题及答案2017]( "证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题及答案2017")
- 1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案：A解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构...
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![2016证券从业考试《基本法律法规》仿真试题及答案]( "2016证券从业考试《基本法律法规》仿真试题及答案")
- 一、选择题(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代表人B:经营管理的主要负责人C:全体员工D:工会代表答案:A,B答案解析:证券公司的法定代...
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![2016证券从业考试《基本法律法规》模拟题及答案]( "2016证券从业考试《基本法律法规》模拟题及答案")
- 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交...
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![2016证券从业考试《基本法律法规》冲刺题及答案]( "2016证券从业考试《基本法律法规》冲刺题及答案")
- 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的证券投资基金一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》巩固试题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》巩固试题及答案")
- 一、单项选择题1.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业1.B[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项8是公司，其他三...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》测试题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》测试题及答案")
- 测试题一：组合型选择题1.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。Ⅰ.公司最近3年连续亏损Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件Ⅲ.公司被宣告破产Ⅳ.公司有重大违法行为A.ⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅣ1.D[解析]根据《证券法》第55...
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![2016证券从业考试《基本法律法规》模拟试题及答案]( "2016证券从业考试《基本法律法规》模拟试题及答案")
- 一、选择题第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A.按月B.按年C.随时D.定期【正确答案】D【答案解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟题及答案")
- 模拟题一：组合型选择题1.下列属于期货交易所职责的有()。Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ.A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期...
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![2017年证券从业考试《基本法律法规》备考题及答案]( "2017年证券从业考试《基本法律法规》备考题及答案")
- 2017年证券从业资格考试的报名已经开始了。考生已经开始备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规的科目了。为了方便考生更好的备考证券市场基本法律法规科目。下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规的备考题，欢迎阅读。选择题1、从业人员在执业过程中违...
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![2017证券从业考试证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017证券从业考试证券市场基本法律法规试题及答案")
- 单选题。共50题，每题1分。(1)()事项非经载明于章程，不生效力。A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:规模失控、决策失误B:变相自营、账外自营C:操纵市场、...
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![2017证券从业考试证券市场基本法律法规模拟题及答案]( "2017证券从业考试证券市场基本法律法规模拟题及答案")
- 模拟题一：单项题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体答案:B解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四...
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![2017证券从业考试《基本法律法规》复习题及答案]( "2017证券从业考试《基本法律法规》复习题及答案")
- 复习题一：组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有()。Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事...
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![2017证券从业考试《基本法律法规》备考题及答案]( "2017证券从业考试《基本法律法规》备考题及答案")
- 备考题一：组合型选择题。只有一个选项符合题目要求?第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定?对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括??。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得?并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ...
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