![2017证券资格考试《基本法律法规》备考题（附答案）]( "2017证券资格考试《基本法律法规》备考题（附答案）")
- 备考题一：第1题公司发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的?由公司登记机关责令改正?处以所抽逃出资金额??的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【你的答案】【答案解...
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![2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选考试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选考试题（附答案）")
- 精选考试题一：选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第1...
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![2017证券从业资格考试证券法律法规备考自测题（附答案）]( "2017证券从业资格考试证券法律法规备考自测题（附答案）")
- 一、单项选择题【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律》强化考试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律》强化考试题（附答案）")
- 强化考试题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的，应当由...
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![2017证券从业《证券市场基本法律法规》备考题（附答案）]( "2017证券从业《证券市场基本法律法规》备考题（附答案）")
- 一、单项选择题第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%参考答案：A【答案及解析】A本题考查有限责任公...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》测试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》测试题（附答案）")
- 测试题一：选择题第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应...
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![2017证券从业资格《证券基本法律法规》备考题及答案]( "2017证券从业资格《证券基本法律法规》备考题及答案")
- 证券业协会是证券行业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。下面是本站小编为大家搜索整理的证券从业资格《证券基本法律法规》备考，欢迎参考学习，希望对大家有所帮...
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![2017证券资格考试《基本法律法规》习题及答案]( "2017证券资格考试《基本法律法规》习题及答案")
- 习题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户...
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![2017证券从业资格《基本法律法规》考试模拟试题「附答案」]( "2017证券从业资格《基本法律法规》考试模拟试题「附答案」")
- 一、单项选择题第1题下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司·A.ⅢⅣ·B.ⅠⅡ·C.ⅡⅣ·D.ⅠⅣ·参考答案：D根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领...
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![2017证券从业资格考试《证券法律法规》备考题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券法律法规》备考题（附答案）")
- 备考题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考习题及答案]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考习题及答案")
- 一、组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》考试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》考试题（附答案）")
- 考试题一：选择题第1题下列关于保荐期间的说法，错误的是()。·A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度·B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》试题（附答案）")
- 试题一：第1题下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司·A.ⅢⅣ·B.ⅠⅡ·C.ⅡⅣ·D.ⅠⅣ·参考答案：D根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执...
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![2017证券资格考试《基本法律法规》备考题及答案]( "2017证券资格考试《基本法律法规》备考题及答案")
- 备考题一：选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》备考题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》备考题（附答案）")
- 备考题一：选择题第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应...
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![2017证券从业资格考试《证券法律法规》考试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券法律法规》考试题（附答案）")
- 考试题一：组合型选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应()。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】A【答...
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![2017证券从业资格《基本法律法规》考试习题「附答案」]( "2017证券从业资格《基本法律法规》考试习题「附答案」")
- 一、单项选择题第1题下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》·A.ⅡⅢⅣ·B.ⅠⅢⅣ·C.ⅠⅡⅢ·D.ⅠⅡⅢⅣ·参考答案：D第2题按风险...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题（附答案）")
- 模拟试题一：第1题：关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是()。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律》精选考试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律》精选考试题（附答案）")
- 精选考试题一：一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重...
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![2017证券从业资格考试《证券基本法律》测试题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《证券基本法律》测试题（附答案）")
- 测试题一：选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案：B参考解析：中国证监会是国务院直属的...
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![2017证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题（附答案）]( "2017证券从业资格考试《基本法律法规》巩固题（附答案）")
- 巩固题一：单项选择题第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A.企业法人营业执...
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![2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》考试题（附答案）]( "2017年5月证券从业资格考试《基本法律法规》考试题（附答案）")
- 考试题一：选择题第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应...
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![2017证券从业《基本法律法规》备考题库（附答案）]( "2017证券从业《基本法律法规》备考题库（附答案）")
- 一、选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开...
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![2017证券资格考试证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017证券资格考试证券市场基本法律法规试题及答案")
- 试题一：一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证...
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![2017证券从业资格证券市场基本法律法规考试题（附答案）]( "2017证券从业资格证券市场基本法律法规考试题（附答案）")
- 一、单项选择题01.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司01.A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。02.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资...
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