![2017证券资格考试《证券市场》考前冲刺题及答案]( "2017证券资格考试《证券市场》考前冲刺题及答案")
- 冲刺题一：单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。[2011年6月真题]A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定...
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![2017第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案]( "2017第一季度证券资格考试《证券市场》试题及答案")
- 试题一：单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益...
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![2017证券从业考试证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017证券从业考试证券市场基本法律法规试题及答案")
- 单选题。共50题，每题1分。(1)()事项非经载明于章程，不生效力。A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:规模失控、决策失误B:变相自营、账外自营C:操纵市场、...
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![2017证券市场基本法律法规考试重点知识]( "2017证券市场基本法律法规考试重点知识")
- 2017年9月证券从业资格考试报名时间为7月3日17时至7月28日18时，下面为大家整理了一些关于证券市场基本法律法规考试的知识点，欢迎大家阅读!期货交易管理条例1.期货公司设立的数字条件：①注册资本最低额为人民币3000万。②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。2.在调查...
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![2017年证券从业资格证券市场基础知识题]( "2017年证券从业资格证券市场基础知识题")
- 一、单项选择1、证券公司传统的营销渠道是()。A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接营销渠道D、以上都不对2、一般情况下，优先股票的股息率是()的.，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A、不确定...
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![2017年证券市场法律法规模拟冲刺试题及答案]( "2017年证券市场法律法规模拟冲刺试题及答案")
- 一、单项选择题1、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会正确答案是：A解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协...
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![有效的证券市场与股票期权的激励作用]( "有效的证券市场与股票期权的激励作用")
- 内容摘要：一个有效的股票期权将可以有效地协调经营者与股东之间的利益冲突，但要真正发挥其激励作用，必须依赖于一个完善、高效的证券市场。本文主要通过对股票期权激励作用与市场有效性之间关系的阐述，讨论如何采取有效措施提高证券市场的有效性，为股票期权发挥其应有的激励作...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题及答案]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题及答案")
- 一、单项选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应??。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】A【你的答案...
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![证券市场基本法律法规考试重点：资融券业务资格应具备的条件]( "证券市场基本法律法规考试重点：资融券业务资格应具备的条件")
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法...
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![2017证券市场基本法律法规试题及答案]( "2017证券市场基本法律法规试题及答案")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟复习题]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟复习题")
- 一、单项选择题第1题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【正确答案】C【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应...
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![巴非特战略投资理念研究及在中国证券市场应用研究]( "巴非特战略投资理念研究及在中国证券市场应用研究")
- 一、巴菲特的战略投资理念巴菲特在长期的投资实践中，对证券投资的，对证券市场信息的采集、对投资者行为和心理素质要求的认识、对投资品种的选择和投资时机的把握等都另辟蹊径，其批判性的逆向思维和投资行为，形成了其独特的战略投资理念。本文对其战略投资理念从投资理论和投...
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![2017年证券从业《证券市场基础知识》备考练习题及答案]( "2017年证券从业《证券市场基础知识》备考练习题及答案")
- 证券市场的形成必须具备一定的社会条件和经济基础。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》备考练习题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易...
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![关于我国证券市场建设国际板的若干题目探析]( "关于我国证券市场建设国际板的若干题目探析")
- 一、引言国际板．是指一国供境外企业来该国上市发行股票的证券交易市场。当前，我国大陆股市分为主板、中小板和刚刚推出的创业板，假如加上未来推出的.国际板，那么我国的交易所市场就形成r完备的体系．和国际主要发达国家的证券交易市场形式接轨。根据上交所制定的将自身建设成为...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法》备考题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法》备考题")
- 2017年证券从业资格考试已经开始报名。为了方便考生更好的备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目。下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法的备考题。欢迎阅读。1、[多选题]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟冲刺题]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟冲刺题")
- 一、单项选择题1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、[25%]B、[30%]C、[35%]D、[40%]正确答案：B【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公...
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![关于我国证券市场中小投资者法律保护现状及原因分析]( "关于我国证券市场中小投资者法律保护现状及原因分析")
- 【论文摘要】虽然我国证券市场只有不到20个年头，但在这十几年的发展和建设过程中，证券市场发生了翻天覆地的变化。在我国这样的新兴加转轨证券市场上，对投资者权益的保护关系到投资者对证券市场的信心，关系到整个证券市场的健康发展。只有建立健全法律环境，强化投资者权益保护...
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![证券市场的行政监督]( "证券市场的行政监督")
- 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。一、证券市场监管的意义和原则1、证券市场监管的原则(1)依法监管原则(2)保护投资者利益原则①保护投资者利益，让投资者树立...
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![2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题]( "2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题")
- 证券从业资格考试是从事证券工作的人必须通过的考试。下面是本站小编为大家带来的证券从业资格考试模拟题。欢迎阅读。一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题")
- 2017年证券从业资格考试的报名已经开始了，你知道证券市场基本法律法规考什么知识吗?下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规习题。欢迎阅读。选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投...
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![2017证券市场基本法律法规模拟考试卷及答案解析]( "2017证券市场基本法律法规模拟考试卷及答案解析")
- 组合型选择题(共50题，每题1分。共50分。以下备选项中，只有一项符合题91要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金Ⅱ.客户卖出信用证券...
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![2017年证券市场基本法律法规考点及试题]( "2017年证券市场基本法律法规考点及试题")
- 证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面。那么，下面是由本站小编为大家分享证券市场基本法律法规考点及试题，欢迎大家参考学习。01考点《证券市场基本法律法规》第三章第六节-12资产管理业务客户资产托管的基本要求资产管理...
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![2017年证券资格考试《证券市场》考前冲刺题及答案]( "2017年证券资格考试《证券市场》考前冲刺题及答案")
- 考前冲刺题一：选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印...
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![2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟备考演练题]( "2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟备考演练题")
- 证券公司的主要业务有承销、经纪，自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理等。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》模拟备考演练题，欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.假设某基金持有的某三种股...
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![2017证券从业考试《证券市场》考前模拟题及答案]( "2017证券从业考试《证券市场》考前模拟题及答案")
- 模拟题一：组合型选择题。只有一个选项符合题目要求第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据??确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【正确答...
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